近日,山西证监局对点牛优选有限公司的两名高管张乐宏、温启红采取了监管谈话措施

近日,山西证监局对点牛优选有限公司的两名高管张乐宏、温启红采取了监管谈话措施

近日,山西证监局对点牛优选有限公司的两名高管张乐宏、温启红采取了监管谈话措施。据悉,该公司在去年12月30日变更了营业执照,但直到今年1月31日才向监管机构报送相关报告材料,违反了相关规定。张乐宏、温启红分别作为公司时任董事长、合规负责人,对此违法违规行为负有主要责任。

  根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定,山西证监局决定对张乐宏、温启红采取监管谈话的监管措施。两人将于3月27日接受监管谈话。证监局表示,如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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